5月15日為全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日，為進(jìn)一步做好新《證券法》普及宣傳，增強(qiáng)投資者自我保護(hù)能力，引導(dǎo)投資者全面知權(quán)、積極行權(quán)、依法維權(quán)，太原重工股份有限公司特別推出線上投資者保護(hù)專欄，向廣大投資者宣傳普及新《證券法》相關(guān)內(nèi)容。
《中華人民共和國(guó)證券法》（簡(jiǎn)稱新證券法）于2019年12月29日正式公布，2020年3月1日施行。此次修改是第2次修訂，修訂后的《證券法》條文226條，比2005年版《證券法》的240條少14條，增加了“信息披露”和“投資者保護(hù)”兩章，修改變動(dòng)的條文在100條以上?？梢?jiàn)本次修訂力度之大。接下來(lái)讓我們一起來(lái)看看本次修訂的重點(diǎn)內(nèi)容。
1.全面推行證券發(fā)行注冊(cè)制度
在總結(jié)上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，新證券法貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)關(guān)于注冊(cè)制改革的有關(guān)要求和十九屆四中全會(huì)完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度要求，按照全面推行注冊(cè)制的基本定位，對(duì)證券發(fā)行制度做了系統(tǒng)的修改完善。向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人的，屬于公開(kāi)發(fā)行，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)。另外，將原來(lái)發(fā)行條件“具有持續(xù)盈利能力”改為“具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力”，取消發(fā)審委。發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的申請(qǐng)文件應(yīng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必須的信息。
2、顯著提高證券違法違規(guī)成本
新證券法大幅提高對(duì)證券違法行為的處罰力度。例如，對(duì)于欺詐發(fā)行行為，從原來(lái)最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍；對(duì)于上市公司信息披露違法行為，從原來(lái)最高可處以六十萬(wàn)元罰款，提高至一千萬(wàn)元；對(duì)于發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事虛假陳述行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致虛假陳述的，規(guī)定最高可處以一千萬(wàn)元罰款等。
同時(shí)，新證券法對(duì)證券違法民事賠償責(zé)任也做了完善。
3、完善投資者保護(hù)制度
新證券法設(shè)專章規(guī)定投資者保護(hù)制度，增設(shè)了第五章信息披露和第六章投資者保護(hù)。包括區(qū)分普通投資者和專業(yè)投資者，有針對(duì)性地做出投資者權(quán)益保護(hù)安排；建立上市公司股東權(quán)利代為行使征集制度；規(guī)定債券持有人會(huì)議和債券受托管理人制度；建立普通投資者與證券公司糾紛的強(qiáng)制調(diào)解制度；完善上市公司現(xiàn)金分紅制度等。
值得關(guān)注的是，新證券法規(guī)定投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以作為訴訟代表人，按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。
4、進(jìn)一步強(qiáng)化信息披露要求
新證券法專設(shè)第五章規(guī)定信息披露制度，系統(tǒng)完善了信息披露制度，包括擴(kuò)大信息披露義務(wù)人的范圍；完善信息披露的內(nèi)容；強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息；規(guī)范信息披露義務(wù)人的自愿披露行為；明確上市公司收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)披露增持股份的資金來(lái)源；確立發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員公開(kāi)承諾的信息披露制度等。
5、完善證券交易制度
取消暫停上市環(huán)節(jié)，觸發(fā)條件的直接退市。優(yōu)化有關(guān)上市條件和退市情形的規(guī)定；完善有關(guān)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息的法律禁止性規(guī)定；強(qiáng)化證券交易實(shí)名制要求，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借證券賬戶或者借用他人證券賬戶從事證券交易；完善上市公司股東減持制度；規(guī)定證券交易停復(fù)牌制度和程序化交易制度；完善證券交易所防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)交易秩序的手段措施等。
6、擴(kuò)大證券法的適用范圍
將存托憑證明確規(guī)定為法定證券；將資產(chǎn)支持證券和資產(chǎn)管理產(chǎn)品寫入證券法，授權(quán)國(guó)務(wù)院按照證券法的原則規(guī)定資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法。同時(shí)，考慮到證券領(lǐng)域跨境監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需要，明確在我國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂我國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照證券法追究法律責(zé)任等。
此外，新證券法還在落實(shí)“放管服”取消行政許可、建立健全多層次資本市場(chǎng)體系、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)市場(chǎng)“看門人”法律職責(zé)、強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法和風(fēng)險(xiǎn)防控、上市公司收購(gòu)等多個(gè)方面進(jìn)行了完善。
保護(hù)投資者利益太原重工在努力
一直以來(lái)，公司非常重視投資者關(guān)系，注重保護(hù)投資者利益，堅(jiān)持真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地披露公司信息。公司高度重視監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的最新政策法規(guī)及時(shí)調(diào)整公司規(guī)章制度，積極主動(dòng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)開(kāi)展各項(xiàng)活動(dòng)，致力于在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)和支持下，與投資者建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的互動(dòng)關(guān)系。公司依托股東大會(huì)、上市公司e互動(dòng)、投資者電話、上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日等平臺(tái)與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流，努力采用各種方式加強(qiáng)與投資者的溝通與互動(dòng)。
公司將堅(jiān)定“以改革求發(fā)展”的信念，以“精細(xì)化、國(guó)際化、高端化、智慧化”為方向，推動(dòng)公司向國(guó)際一流智能裝備制造企業(yè)邁進(jìn)，實(shí)現(xiàn)公司涅槃重生。
（本文部分內(nèi)容摘自中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)、中國(guó)證券報(bào)、人民網(wǎng)）
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